Ot.prp.nr.78 (1987–1988), Innst.O.nr.75 (1988–1989), Besl.O.nr.90 (1988–1989), Odels- og Lagtingsvedtak hhv. 26. mai og 1. juni 1989. Fremmet av Finans- og tolldepartementet.
Endringer i følgende andre lover:
1.
Lov av 7. desember 1956 nr. 1 om tilsynet for kredittinstitusjoner, forsikringsselskaper og verdipapirhandel m.v. (kredittilsynsloven)
opsjonshandel – verdipapirhandel som gjelder opsjoner eller indeksopsjoner;
f)
opsjon – avtale om rett til å kjøpe eller selge et antall verdipapirer til en fastsatt kurs innen eller på et bestemt tidspunkt;
g)
indeksopsjon – avtale hvoretter det til fastsatt tid skal skje avregning/oppgjør mellom partene på grunnlag av endringer i en angitt indeksverdi for en bestemt gruppe av verdipapirer;
h)
termin – avtale om levering av et antall verdipapirer til en fastsatt kurs innen eller på et bestemt tidspunkt;
i)
terminhandel – verdipapirhandel som gjelder terminer.
Nåværende bokstav e) og f) blir ny bokstav j) og k).
Bank uten fondsavdeling kan likevel medvirke som mellommann ved emisjon av obligasjoner. Kongen kan tillate andre å medvirke som mellommann ved omsetning av verdipapirer som nevnt i § 1 a) jf. c) og d), og ved opsjonshandel eller terminhandel. Det kan settes vilkår for tillatelsen.
Kjøp eller salg av børsnoterte verdipapirer må ikke foretas av noen som har fortrolige opplysninger som gjelder forhold vedrørende det foretak som har utstedt verdipapirene, og som kan antas å få vesentlig betydning for kursen på verdipapirene. For handel med opsjoner eller terminer gjelder første punktum tilsvarende for den som har fortrolige opplysninger om et foretak som har utstedt verdipapirene avtalen gjelder.
Nytt Kap. 2 a:
Kap 2 a Opsjoner til verdipapirer, terminer
Ny § 11 a Handel med opsjoner skal lyde:
Kongen fastsetter hvilke opsjoner eller indeksopsjoner som til enhver tid vil være gjenstand for omsetning.
Offentlig kursnotering av handel med opsjoner skal ikke kunne forestås av andre enn norsk børs, jf. lov av 17. juni 1988 nr. 57. Børs skal organisere systemene for handel med opsjoner, herunder registrere og fordele ordre. For kursnoteringen gjelder børslovens regler tilsvarende, så lenge ikke annet følger av denne lov. Alle kontrakter med opsjoner skal skje under medvirkning av institusjon som enten er part i alle transaksjoner eller gir garanti for oppfyllelse av inngåtte kontrakter. Slik institusjon (opsjonssentral) skal godkjennes av Kongen.
Kongen kan gi nærmere regler om opsjonshandel og for virksomhet i forbindelse med handel med opsjoner. Reglene kan fravike bestemmelsene i kapitlene 2, 3 og 4.
Ny § 11 b Handel med terminer skal lyde:
Kongen kan gi nærmere regler om terminhandel, herunder fastsette i hvilken utstrekning det kan foregå terminhandel og hvordan terminhandel og virksomhet i forbindelse med terminhandel skal organiseres.
Fondsmeglerforetak og foretak som driver virksomhet i forbindelse med opsjonshandel eller terminhandel skal stille sikkerhet som hefter for det ansvar det pådrar seg ved utøvelsen av sin virksomhet. Departementet fastsetter nærmere forskrifter om sikkerhetsstillelse. Fondsmegling må ikke utøves uten at slik sikkerhet er stillet.
Sikkerheten opphører å hefte når ett år er gått fra den dag Verdipapirkontrollen har mottatt melding fra foretaket om at det opphører med virksomheten eller fra den dag dets fondsmeglerbevilling er trådt ut av kraft såfremt det ikke innen denne tid er anmeldt noe krav, men ellers først når de anmeldte krav er dekket eller av annen grunn bortfalt. Når ett-årsfristen er utløpet, gjelder sikkerheten bare det beløp som trenges for å dekke de anmeldte krav.
Når et krav og dets forfall til betaling er fastslått på bindende måte overfor foretaket kan det kreves dekket av sikkerheten. Begjæring om dekning fremsettes skriftlig overfor Verdipapirkontrollen og den må vise at vilkårene for å søke dekning foreligger.
Foretaket skal snarest mulig gis skriftlig varsel om begjæringen og oppfordres til innen tre uker å godtgjøre at det har dekket kravet eller at dette på annen måte er bortfalt.
Hvis foretaket ikke har etterkommet oppfordringen innen fristens utløp, skal Verdipapirkontrollen stille sikkerheten til rådighet for skifteretten på det sted hvor foretaket har hatt sitt forretningskontor.
Når fristen er ute, skal de innkomne krav i 14 dager ligge til ettersyn i skifteretten for de fordringshavere som har foretatt anmeldelse og for foretaket og eventuelt dets bo. Skifteretten skal gi disse anledning til under et møte å fremkomme med sine innsigelser. Utleggelsen og innkallelsen til møtet kunngjøres sammen med den oppfordring som er nevnt i første ledd.
Kontroll med fondsmeglerforetaks virksomhet og med foretak som driver virksomhet i forbindelse med opsjonshandel eller terminhandel, samt med overholdelse av denne lovs bestemmelser, skal føres av Verdipapirkontrollen. Departementet bestemmer i hvilken utstrekning og på hvilken måte kontrollen til enhver tid skal gjennomføres.
Dersom Børskomiteen har grunn til å anta at det i verdipapirhandelen er benyttet urimelige forretningsmetoder, opptrådt i strid med god forretningsskikk eller for øvrig handlet i strid med bestemmelsene i denne lov, skal dette meddeles Verdipapirkontrollen.
Verdipapirkontrollen kan gi foretak som nevnt i første ledd pålegg om å rette på forholdene dersom foretaket har handlet i strid med lov eller forskrifter gitt med hjemmel i lov.
Et fondsmeglerforetak eller et foretak som driver virksomhet i forbindelse med opsjonshandel eller terminhandel, plikter å gi Verdipapirkontrollen de opplysninger som måtte bli krevet om forhold som angår dets forretning og virksomhet.
Et foretak som har utstedt verdipapirer plikter å gi Verdipapirkontrollen de opplysninger som Verdipapirkontrollen anser nødvendige for å avgjøre om det har skjedd overtredelse av bestemmelser gitt i eller i medhold av denne lov.
den som forsettlig eller uaktsomt overtrer §§ 9-11, 11 a-11 b med tilhørende forskrifter.
II
I lov av 7. desember 1956 nr. 1 om tilsynet for kredittinstitusjoner, forsikringsselskaper og verdipapirhandel m.v. (kredittilsynsloven) gjøres følgende endringer:
Fondsmeglerforetak og andre foretak som driver virksomhet i forbindelse med verdipapirhandel samt overholdelsen av bestemmelser om verdipapirhandelen gitt i eller i medhold av lov.
Når tilsynet følger en annen særskilt lovhjemmel, jfr. § 1 nr. 13, skjer fordelingen innen den enkelte gruppe etter regler som fastsettes av departementet.
Lov om endringer i lov av 14. juni 1985 nr. 61 om verdipapirhandel og i visse andre lover.
Ot.prp.nr.78 (1987–1988), Innst.O.nr.75 (1988–1989), Besl.O.nr.90 (1988–1989), Odels- og Lagtingsvedtak hhv. 26. mai og 1. juni 1989. Fremmet av Finans- og tolldepartementet.
Endringer i følgende andre lover:
I
I lov av 14. juni 1985 nr. 61 om verdipapirhandel gjøres følgende endringer:
§ 1 første ledd bokstav e)-g) skal lyde:
§ 2 Andre definisjoner bokstav e)-i) skal lyde:
Nåværende bokstav e) og f) blir ny bokstav j) og k).
§ 4 annet ledd skal lyde:
Bank uten fondsavdeling kan likevel medvirke som mellommann ved emisjon av obligasjoner. Kongen kan tillate andre å medvirke som mellommann ved omsetning av verdipapirer som nevnt i § 1 a) jf. c) og d), og ved opsjonshandel eller terminhandel. Det kan settes vilkår for tillatelsen.
§ 6 skal lyde:
Kjøp eller salg av børsnoterte verdipapirer må ikke foretas av noen som har fortrolige opplysninger som gjelder forhold vedrørende det foretak som har utstedt verdipapirene, og som kan antas å få vesentlig betydning for kursen på verdipapirene. For handel med opsjoner eller terminer gjelder første punktum tilsvarende for den som har fortrolige opplysninger om et foretak som har utstedt verdipapirene avtalen gjelder.
Nytt Kap. 2 a:
Kap 2 a Opsjoner til verdipapirer, terminer
Ny § 11 a Handel med opsjoner skal lyde:
Kongen fastsetter hvilke opsjoner eller indeksopsjoner som til enhver tid vil være gjenstand for omsetning.
Offentlig kursnotering av handel med opsjoner skal ikke kunne forestås av andre enn norsk børs, jf. lov av 17. juni 1988 nr. 57. Børs skal organisere systemene for handel med opsjoner, herunder registrere og fordele ordre. For kursnoteringen gjelder børslovens regler tilsvarende, så lenge ikke annet følger av denne lov. Alle kontrakter med opsjoner skal skje under medvirkning av institusjon som enten er part i alle transaksjoner eller gir garanti for oppfyllelse av inngåtte kontrakter. Slik institusjon (opsjonssentral) skal godkjennes av Kongen.
Kongen kan gi nærmere regler om opsjonshandel og for virksomhet i forbindelse med handel med opsjoner. Reglene kan fravike bestemmelsene i kapitlene 2, 3 og 4.
Ny § 11 b Handel med terminer skal lyde:
Kongen kan gi nærmere regler om terminhandel, herunder fastsette i hvilken utstrekning det kan foregå terminhandel og hvordan terminhandel og virksomhet i forbindelse med terminhandel skal organiseres.
§ 30 skal lyde:
Fondsmeglerforetak og foretak som driver virksomhet i forbindelse med opsjonshandel eller terminhandel skal stille sikkerhet som hefter for det ansvar det pådrar seg ved utøvelsen av sin virksomhet. Departementet fastsetter nærmere forskrifter om sikkerhetsstillelse. Fondsmegling må ikke utøves uten at slik sikkerhet er stillet.
Sikkerheten opphører å hefte når ett år er gått fra den dag Verdipapirkontrollen har mottatt melding fra foretaket om at det opphører med virksomheten eller fra den dag dets fondsmeglerbevilling er trådt ut av kraft såfremt det ikke innen denne tid er anmeldt noe krav, men ellers først når de anmeldte krav er dekket eller av annen grunn bortfalt. Når ett-årsfristen er utløpet, gjelder sikkerheten bare det beløp som trenges for å dekke de anmeldte krav.
§ 31 skal lyde:
Når et krav og dets forfall til betaling er fastslått på bindende måte overfor foretaket kan det kreves dekket av sikkerheten. Begjæring om dekning fremsettes skriftlig overfor Verdipapirkontrollen og den må vise at vilkårene for å søke dekning foreligger.
Foretaket skal snarest mulig gis skriftlig varsel om begjæringen og oppfordres til innen tre uker å godtgjøre at det har dekket kravet eller at dette på annen måte er bortfalt.
Hvis foretaket ikke har etterkommet oppfordringen innen fristens utløp, skal Verdipapirkontrollen stille sikkerheten til rådighet for skifteretten på det sted hvor foretaket har hatt sitt forretningskontor.
§ 32 tredje ledd skal lyde:
Når fristen er ute, skal de innkomne krav i 14 dager ligge til ettersyn i skifteretten for de fordringshavere som har foretatt anmeldelse og for foretaket og eventuelt dets bo. Skifteretten skal gi disse anledning til under et møte å fremkomme med sine innsigelser. Utleggelsen og innkallelsen til møtet kunngjøres sammen med den oppfordring som er nevnt i første ledd.
§ 34 skal lyde:
Kontroll med fondsmeglerforetaks virksomhet og med foretak som driver virksomhet i forbindelse med opsjonshandel eller terminhandel, samt med overholdelse av denne lovs bestemmelser, skal føres av Verdipapirkontrollen. Departementet bestemmer i hvilken utstrekning og på hvilken måte kontrollen til enhver tid skal gjennomføres.
Dersom Børskomiteen har grunn til å anta at det i verdipapirhandelen er benyttet urimelige forretningsmetoder, opptrådt i strid med god forretningsskikk eller for øvrig handlet i strid med bestemmelsene i denne lov, skal dette meddeles Verdipapirkontrollen.
Verdipapirkontrollen kan gi foretak som nevnt i første ledd pålegg om å rette på forholdene dersom foretaket har handlet i strid med lov eller forskrifter gitt med hjemmel i lov.
§ 35 første setning skal lyde:
Et fondsmeglerforetak eller et foretak som driver virksomhet i forbindelse med opsjonshandel eller terminhandel, plikter å gi Verdipapirkontrollen de opplysninger som måtte bli krevet om forhold som angår dets forretning og virksomhet.
§ 35 tredje ledd skal lyde:
Et foretak som har utstedt verdipapirer plikter å gi Verdipapirkontrollen de opplysninger som Verdipapirkontrollen anser nødvendige for å avgjøre om det har skjedd overtredelse av bestemmelser gitt i eller i medhold av denne lov.
§ 62 første ledd nummer 3 skal lyde:
II
I lov av 7. desember 1956 nr. 1 om tilsynet for kredittinstitusjoner, forsikringsselskaper og verdipapirhandel m.v. (kredittilsynsloven) gjøres følgende endringer:
§ 1 nr. 12 skal lyde:
Fondsmeglerforetak og andre foretak som driver virksomhet i forbindelse med verdipapirhandel samt overholdelsen av bestemmelser om verdipapirhandelen gitt i eller i medhold av lov.
§ 9 første ledd syvende punktum skal lyde:
Fordelingen innen de grupper som omfattes av § 1 nr. 7, 11 og 12 skjer etter regler som fastsettes av departementet.
§ 9 første ledd niende punktum skal lyde:
Når tilsynet følger en annen særskilt lovhjemmel, jfr. § 1 nr. 13, skjer fordelingen innen den enkelte gruppe etter regler som fastsettes av departementet.
III
I lov av 17. juni 1988 nr. 57 om verdipapirbørs (børsloven) gjøres følgende endring:
§ 1-1 annet ledd utgår.
IV
Loven trer i kraft fra den tid Kongen bestemmer.