.conf Go 2023 - Navegando la normativa SOX (Telefónica)

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CyberSecurity Engineer - SIEM, Telefónica CyberSecurity Engineer - SIEM, Telefónica
Miguel Castillo Manuel Iniesta

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Navegando la normativa SOX
Manuel Iniesta Cavero
Miguel Castillo Fernández de los Ríos

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Miguel Castillo Fernández de los Ríos

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Manuel Iniesta Cavero

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Origen de la normativa SOX

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Normativa SOX - Contexto histórico
2001 2003
2002 2002

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Normativa SOX – Contexto histórico II
Michael Oxley
Paul Sarbanes

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Introducción a la normativa
SOX

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Normativa SOX - Objetivos
La Ley Sarbanes-Oxley impone obligaciones y
responsabilidades de las sociedades en el mercado
norteamericano:
❑ Se hacen más explícitas.
❑ Se acompañan de un mayor seguimiento.
❑ Se penaliza cuando se incumple.

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Normativa SOX - ¿Por qué en Telefónica?

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Normativa SOX - Penalizaciones
La severidad de la pena depende tanto de la
sección como de la voluntad de incumplirla.
❑ Un CEO se enfrenta a penas de hasta
$1.000.000 y hasta 10 años en la cárcel si
certifica un informe de manera reiterada
que no se adhiere a los estándares de la
ley.
❑ Una multa de hasta $5.000.000 y hasta 20
años de prisión es posible por falsificación
intencional de la certificación.

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Normativa SOX - Beneficios
Un entorno sólido de control interno reduce los riesgos de
manipulación interna de los estados financieros:
❑ Estructura de control mejorada
❑ Colaboración transversal entre equipos
❑ Postura mejorada de Ciberseguridad
❑ Procesos fuertes de Informes Financieros
y Auditoría

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Normativa SOX - Áreas
Mejora de la
calidad de la
información
pública
Reforzamiento
de
responsabilidad
en el gobierno
corporativo
Exigencias en
gestión
indebida
Aumento en la
supervisión en
los mercados
cotizados
Incremento del
régimen
sancionador por
incumplimiento
Aumento de
exigencia y
presión sobre la
independencia
de los auditores

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Normativa SOX - Checklist
Núme
ro
Objetivo Controles
1 Prevenir manipulación de datos Registro logs y controles de auditoría
2 Registrar cronogramas de actividades críticas Actas de los controles
3 Desarrollar controles variables para monitorear el acceso Registros de accesos
4 Otorgar acceso a auditores para promover la transparencia Acceso lectura
5 Informar sobre la eficacia de las medidas adoptadas Actas
6 Identificar brechas de seguridad Actas
7 Informar a los auditores sobre fallos de seguridad y el fracaso de
las medidas de seguridad
Auditoría

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Normativa SOX - Checklist
Pasos
Implementar sistemas de seguimiento y detección de inicio de sesión que puedan identificar intentos no autorizados de acceder a sistemas de
datos financieros.
Desarrollar sistemas que puedan fechar cualquier dato financiero u otro dato sujeto a las normas SOX. Encriptar dichos datos para protegerlos
contra manipulaciones y almacenarlos en una ubicación remota y segura.
Implementar sistemas que puedan rastrear el acceso y la modificación de datos desde cualquier fuente organizativa, incluidos archivos, Protocolo
de Transferencia de Archivos (FTP) y bases de datos.
Establecer sistemas para alertar a las autoridades relevantes diariamente sobre el correcto funcionamiento de todas las medidas de control SOX.
Mediante permisos, los sistemas deben otorgar acceso a los auditores para que puedan leer informes y datos sin alterarlos.
Establecer sistemas que generen informes sobre los datos que han pasado por el sistema, mensajes y alarmas importantes, y eventos de
seguridad reales y gestionados.
Implementar tecnologías de seguridad que puedan examinar datos, detectar indicios de una brecha de seguridad y generar alertas informativas,
actualizando automáticamente un sistema de gestión de incidentes.
Implementar sistemas que registren las brechas de seguridad y permitan que los equipos de seguridad documenten cómo se gestionó cada
evento. Publicar informes para que los auditores los revisen, incluyendo qué eventos de seguridad ocurrieron, cuáles se mitigaron con éxito y
cuáles no.

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Normativa SOX – Splunk
¿Por qué Splunk?
Capacidades Splunk
Evolución controles
¿De dónde venimos?
¿A dónde vamos?
¿Qué necesitamos?
Sintaxis de búsqueda unificada
Curva de aprendizaje
Para todos los públicos
Modelo SaaS
Multitud de Addons
Enterprise Security
Controles Cloud

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Controles SOX y utilidades
de Splunk

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Controles SOX
SSOO APP HRR BBDD CLOUDS
Normativa compañía
Gestión de usuarios
Monitorización de accesos
Puertas Traseras
Acciones críticas

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Origen datos y Splunk
Splunk Add-on for Linux
Splunk Add-on for Microsoft Windows
Universal Forwarder
Splunk DB Connect
Splunk Add-on for CyberArk
Splunk Add-on for Apache Web Server
Splunk Add-on for Microsoft IIS
Splunk Connect for Kafka
Oracle Cloud Infrastructure (OCI) Logging Addon
Splunk Add-on for Google Cloud Platform
Splunk Add on for Microsoft Cloud Services
Splunk Add-on for Amazon Web Services (AWS)
Splunk Internal logs
Prisma Cloud Compute (Twistlock) App for Splunk

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INTEGRACION
Funcionalidades y Apps Splunk
Single sign-
on
Splunk Add-on
Builder
Splunk Common
Information Model
(CIM)
TrackMe
Enterprise Security
MISP42
(IOC)
OPERACION MANTENIMIENTO
Splunk On-Call
(VictorOps)
Splunk App for
Lookup File Editing
Cloud
Monitoring
Console

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Beneficios Splunk
Curva de
aprendizaje
Operación
plataforma
Splunkbase
(Apps disponibles)
Documentación
Comunidad
usuarios
(slack)
Dashboards
Evolución
constante
Enterprise
Security

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Próximos pasos
Splunk App for PCI Compliance - Splunk Enterprise
Compliance Essentials for Splunk
Splunk Essentials for ICS Security and Compliance
Compliance GDPR

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